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Compliance und Kundenberatung

Modul im Fernstudium Finanzfachwirt (FH) 


Modulaufbau

1. Privathaushaltsanalyse

  • Volkswirtschaftliche Einflüsse auf Konsum und Sparentscheidungen
  • generelle und einkommensspezifische Wirtschaftsprobleme
  • Finanzplanung für private Haushalte
  • Anforderungen an eine EDV- gestützte Haushaltsberatung
  • Erhebung subjektiver und objektiver Daten privater Haushalte
  • Datenauswertung und Präsentation der Analyse
  • Datenschutz
  • Strategie der langfristigen bedarfsgerechten Beratung

2. Zielgruppengerechte Beratungs- und Verkaufsgesprächsführung

  • Kommunikationsbeziehung zwischen Kunde und Berater
  • Berater- und Kundentypen
  • Möglichkeiten und Grenzen von „Verkaufstechniken“

3. Dauerhafte Kundenbetreuung

  • Finanzdienstleister als Mittler zwischen Produktgebern und Kunden
  • Betreuungsanlässe
  • Umgang mit Beschwerden, Stornierungen und Abwerbungen

4. Rechtliche Grundsätze in der Anlageberatung

  • Privatautonomie
  • Instrumente des Verbraucherschutzes
  • Anlage- und anlegergerechte Beratung 
  • Beratung, Vermittlung und Auskunft
  • Verhaltensregeln nach § 31 ff. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
  • Anspruchsgrundlagen

5. Haftung bei fehlerhafter Beratung

  • Selbständige Berater
  • Beratungsgesellschaften
  • Vermittlungsgesellschaften
  • Banken
  • Organschaftliche Vertreter kapitalsuchender Gesellschaften

6. Beratungspflichten des Anlageberaters

  • Erkundigungspflicht
  • Informationspflicht
  • Plausibilitätsprüfung
  • Anlagegerechte Beratung
  • produktbezogene Beratungspflichten
  • Kick-Back und Vergütung
  • Innenprovision
  • Prospekt als Medium der Aufklärung
  • Rentabilitätsberechnungen

7. Weitere rechtliche Problemstellungen in der Anlageberatung

  • Kausalität
  • Vermutung aufklärungsrichtigen Verhaltens
  • Verschulden und Mitverschulden
  • Schaden
  • Haftungsfreizeichnung
  • Beweislast

Weitere Module im Fernstudium Finanzfachwirt (FH)


Studienberatung


Bei Fragen zum Modul oder Studium steht Ihnen Frau Schütze  gerne als Ansprechpartnerin zur Verfügung.

Studienberaterin Peggy Schütze

Peggy Schütze

Hochschule Schmalkalden
Asbacher Str. 17c
98574 Schmalkalden

Telefon: +49 (0) 3683 688 1762
Telefax: +49 (0) 3683 688 1927

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