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Compliance und Kundenberatung

Modul im Fernstudium Finanzfachwirt (FH)


Modulaufbau

1. Privathaushaltsanalyse

  • Volkswirtschaftliche Einflüsse auf Konsum und Sparentscheidungen
  • generelle und einkommensspezifische Wirtschaftsprobleme
  • Finanzplanung für private Haushalte
  • Anforderungen an eine EDV- gestützte Haushaltsberatung
  • Erhebung subjektiver und objektiver Daten privater Haushalte
  • Datenauswertung und Präsentation der Analyse
  • Datenschutz
  • Strategie der langfristigen bedarfsgerechten Beratung

2. Zielgruppengerechte Beratungs- und Verkaufsgesprächsführung

  • Kommunikationsbeziehung zwischen Kunde und Berater
  • Berater- und Kundentypen
  • Möglichkeiten und Grenzen von „Verkaufstechniken“

3. Dauerhafte Kundenbetreuung

  • Finanzdienstleister als Mittler zwischen Produktgebern und Kunden
  • Betreuungsanlässe
  • Umgang mit Beschwerden, Stornierungen und Abwerbungen

4. Rechtliche Grundsätze in der Anlageberatung

  • Privatautonomie
  • Instrumente des Verbraucherschutzes
  • Anlage- und anlegergerechte Beratung 
  • Beratung, Vermittlung und Auskunft
  • Verhaltensregeln nach § 31 ff. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
  • Anspruchsgrundlagen

5. Haftung bei fehlerhafter Beratung

  • Selbständige Berater
  • Beratungsgesellschaften
  • Vermittlungsgesellschaften
  • Banken
  • Organschaftliche Vertreter kapitalsuchender Gesellschaften

6. Beratungspflichten des Anlageberaters

  • Erkundigungspflicht
  • Informationspflicht
  • Plausibilitätsprüfung
  • Anlagegerechte Beratung
  • produktbezogene Beratungspflichten
  • Kick-Back und Vergütung
  • Innenprovision
  • Prospekt als Medium der Aufklärung
  • Rentabilitätsberechnungen

7. Weitere rechtliche Problemstellungen in der Anlageberatung

  • Kausalität
  • Vermutung aufklärungsrichtigen Verhaltens
  • Verschulden und Mitverschulden
  • Schaden
  • Haftungsfreizeichnung
  • Beweislast

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Bei Fragen zum Modul oder Studium steht Ihnen Frau Schütze  gerne als Ansprechpartnerin zur Verfügung.

Studienberaterin Peggy Schütze

Peggy Schütze
Dipl.-Betriebswirtin (FH)

Hochschule Schmalkalden
Asbacher Str. 17c
98574 Schmalkalden

Telefon: +49 (0) 3683 688 1762
Telefax: +49 (0) 3683 688 1927

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